制度建设是企业管理的重要抓手，只有建立健全各项规章制度，通过制度管人、管事，形成有效的制度约束规范，才能实现企业管理的有章可循，有据可依。为进一步加强公司规范化、科学化、制度化管理，由内控合规部牵头，开展了为期一周的内部制度飞行检查，共抽查内部制度15项，梳理各部门工作底稿50份，总结形成核查专项报告。

      7月6日上午，公司召开关于内部制度飞行检查的专项会议，会议由公司党支部书记、总经理周明主持，公司部门领导以上人员参加了此次会议。会议中，全体成员对首次公司内部制度飞行检查中发现的问题进行了盘点、分析，以及针对这些问题如何进行制度框架体系优化、完善进行了讨论。随后，周总提出了以下三点要求：

      一、持续修改、完善现有制度，确保制度落地

      合规部要了解最新的监管动态，掌握监管政策、法规等，解读政策法规对公司业务操作的指引，牢牢守住“法律底线”，结合公司实际情况，对部门管理手册和业务操作流程进行及时更新、完善；始终保持良好状态，确保制度落地，严防操作风险。

      二、形成新思维，学习先进制度管理经验

      管理人员要有先进的管理意识，辩证地看问题，形成更高级别的新思维，提出新管理理念。在公司合规经营方面，明确风控管理责任，将责任落实到位；在检查、梳理公司各项制度时，注重对“细节”的把控；时刻不停歇地学习先进的管理经验，确保企业在“变”和“不变”之间，达到一种平衡状态。

      三、提高风控管理的效率，加强人员培养

      一是要解决好目前业务资料统一归档的问题，以提高工作效率为目的，尽可能简化；二是从集团对年轻人培养计划看，公司要注重对年轻人的培养，帮助年轻人补短板，促进其快速成长；加强人员的日常培训，强化全过程管理，确保公司各个环节有效实施，从而促进公司稳健、长远发展。

      公司的制度体系是公司合规发展的重要基石，为规范公司日常管理，提高员工对风险的防范意识，确保各部门业务操作规范，公司将不定期对各部门进行内部制度飞行检查。公司将结合实际经营情况，以防各类风险、不断完善公司整体运营机制和公司制度架构体系为目标，进一步提升风控管理制度规范化水平。